新浪財經(jīng)訊 6月25日，江蘇證監(jiān)局披露《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

經(jīng)查，東海證券存在以下情況：

一、對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務。違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》(證監(jiān)會令第150號)第二十七條的規(guī)定。

二、2014年有關資產(chǎn)管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務開展過程中未能勤勉盡責，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條的規(guī)定。

上述情況反映出公司未有效執(zhí)行相關業(yè)務規(guī)則，內部控制存在缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

東海證券應對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內向江蘇證監(jiān)局提交書面報告。

標簽： 東海證券 責令改正