ST瑞德(600666)6月9日晚公告，公司及相關(guān)當(dāng)事人近日再次收到中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[20204號)(下稱《事先告知書》)，重慶證監(jiān)局?jǐn)M對ST瑞德作出行政處罰。

回溯前情， 2018年6月2日，ST瑞德公告收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對奧瑞德立案調(diào)查。

2019年10月16日，重慶證監(jiān)局做出《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[2019]6 號)，相關(guān)當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，并要求聽證。據(jù)此，重慶證監(jiān)局于2020年1月15日依法召開了聽證會，進一步核實了有關(guān)事項，調(diào)整了相關(guān)事實的認(rèn)定。

2019年11月8日，ST瑞德披露了《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局〈行政處罰及市場禁入事先告知書〉的公告》，公司及相關(guān)當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，并要求聽證。

經(jīng)查明，ST瑞德涉嫌違法的事實包括定期報告中財務(wù)報表存在虛假記載;未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露重大合同、重大債務(wù)違約及訴訟的情況;未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易的情況;未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露對外擔(dān)保及訴訟的情況;未在年度報告中披露關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易的情況。

根據(jù)上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，重慶證監(jiān)局?jǐn)M作出以下決定：責(zé)令ST瑞德改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對控股股東、實際控制人左洪波給予警告，并處以90萬元罰款;對其他有責(zé)人員也給予了警告和數(shù)額不等的罰款。此外，重慶證監(jiān)局?jǐn)M決定對左洪波采取10年證券市場禁入措施。

據(jù)了解，根據(jù)最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國證監(jiān)會行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。待正式的行政處罰出臺后，受損投資者可提起訴訟。

廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示，ST瑞德等多次實施虛假陳述行為，甚至在2018年5月31日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》后，依然在《2018 年半年度報告》《2018 年第三季度報告》的財務(wù)報表虛假記載，一系列的虛假陳述行為造成了投資者慘重?fù)p失。

“ST瑞德大概率將因虛假陳述而受罰，根據(jù)最高人民法院司法解釋規(guī)定及《行政處罰事先告知書》、相關(guān)公告等材料，在監(jiān)管部門正式處罰出臺后,受損投資者可以向虛假陳述行為人ST瑞德等索賠。”劉國華律師表示，索賠條件暫定為：在2016年8月26日到2018年6月1日期間買入奧瑞德(600666)股票，并在2018年6月2日之后賣出或持有該股票的受損投資者。最終索賠條件由法院生效判決確定。

標(biāo)簽： ST瑞德(600666)